Hệ thống kiểm soát nội bộ hữu hiệu cung cấp sự đảm bảo hợp lý cho việc đạt được mục tiêu và hiệu quả hoạt động kinh doanh trong doanh nghiệp. Công ty chứng khoán là một tổ chức tài chính quan trọng trong nền kinh tế thị trường. Thông qua các công ty chứng khoán, các doanh nghiệp có thể huy động vốn, các nhà đầu tư có thể đầu tư một cách hiệu quả nhất. Vì vậy, hệ thống kiểm soát nội bộ hữu hiệu giúp nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh của các công ty chứng khoán. Điều này có ý nghĩa với thị trường chứng khoán và với Công ty TNHH Chứng khoán Shinhan Việt Nam. Tuy nhiên, do Công ty đang trong quá trình phát triển và mở rộng hoạt động kinh doanh nhưng hệ thống kiểm soát nội bộ của Công ty chưa kịp hoàn thiện nên hiệu quả hoạt động của công ty chưa cao. Vì vậy, mục tiêu nghiên cứu của tác giả là hoàn thiện, đánh giá và đề ra các giải pháp hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động của Công ty. Tác giả sử dụng phương pháp nghiên cứu định tính: điều tra, thu thập dữ liệu, phỏng vấn, lập bảng câu hỏi khảo sát, quy nạp nhằm kiểm chứng nguyên nhân tồn tại trong hệ thống kiểm soát nội bộ của Công ty. Qua kết quả nghiên cứu, tác giả nhận thấy hệ thống kiểm soát nội bộ của Công ty có những ưu điểm và hạn chế nhất định. Từ kết quả nghiên cứu, tác giả đề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ tại Công ty.